آموزش تخصصی نرم‌افزارهای بازار سرمایه
دوره کاربردی مدیران و کارشناسان مالی کارگزاری
ویژه مدیران و کارشناسان کارگزاری‌ها
📚
نوع آموزش
حضوری - آنلاین
★
سطح دوره
مقدماتی تا پیشرفته
✦ کارگاه کاربردی بک‌آفیس کارگزاری ✦
مناسب مدیران، کارشناسان مالی و علاقه‌مندان حوزه کارگزاری
معرفی دوره
ویدیوی معرفی و آموزش کارگاه
دوره کاربردی مدیران و کارشناسان مالی کارگزاری شرکت رایان هم افزا، با هدف غنا بخشیدن به برنامه آموزشی کارشناسان و مدیران کارگزاری ها و علاقه مندان به این حوزه تهیه شده است.
مخاطبان دوره
این دوره برای چه کسانی مناسب است؟
۰۱ کارشناسان و مدیران کارگزاری‌ها که از نرم‌افزار مدیریت جامع (بک‌آفیس) کارگزاری رایان هم افزا استفاده می‌کنند
۰۲ علاقه‌مندان به کار با نرم‌افزارهای شرکت رایان هم‌افزا
۰۳ افرادی که به دنبال ورود به حوزه کارگزاری‌ها هستند
آزمون دوره
شرایط ارزیابی و قبولی
نوع آزمون: عملی (کاربردی)
شرط قبولی: کسب نمره قبولی در آزمون عملی
در صورت مردودی: فراگیر می‌تواند با شرکت در دوره جبرانی و آزمون جبرانی در نوبت‌های بعدی، مجدداً اقدام کرده و در صورت قبولی، مجاز به اخذ گواهینامه خواهد شد.
گواهینامه دوره
شرایط دریافت گواهینامه
۰۲ قبولی در آزمون
کسب نمره قبولی در آزمون حضوری
سرفصل کل دوره محتوای آموزشی دوره دوره کامل
۰1 قوانین و مقررات عمومی بازار سرمایه ۱۲ ساعت
- قانون بازار اوراق بهادر
- آیین نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار
- دستورالعمل اجرایی فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار
- قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل 44 قانون اساسی
- دستورالعمل ثبت، نگهداری و گزارش‌دهی اسناد، مدارک و اطلاعات توسط اشخاص تحت نظارت
- دستورالعمل معاملات اعتباری اوراق بهادار
- دستورالعمل الزامات کفایت سرمایه نهادهای مالی
- سند پیشگیری از وقوع تخلفات و جرایم در حوزه بازار سرمایه
- دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه
- دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار
- قانون تجارت 1311 و لایحه قانون اصلاح قسمتی از قانون تجارت مصوب 1347.
- دستورالعمل انضباطی کارگزاران
۰2 اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای ۶ ساعت
- اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه‌ای مصوب هیأت مدیره کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار
۰۳ قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی 10 ساعت
- آشنایی و مبارزه با پولشویی
- گونه‌شناسی عمومی پولشویی
- جرائم مالی و سازمان‌یافته
- سازمان‌ها و نهادهای مالی بین‌المللی متولی مبارزه با پولشویی
- آثار و تبعات پولشویی
- مقابله با تامین مالی تروریسم
- قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم
- تکالیف قانونی اشخاص مشمول
- جرم‌انگاری پولشویی
- معرفی مرکز اطلاعات مالی
- مبانی رویکرد مبتنی بر ریسک
- برنامه‌ریزی و تطبیق مقررات
- آشنایی با معاملات و عملیات مشکوک
- تضاد منافع
۰۴ مروری بر قوانین، مقررات و دستورالعمل حاکم بر شرکت کارگزاری 12 ساعت
- مروری بر قانون تجارت
- مروری بر قانون مالیات‌های مستقیم
- مروری بر قانون مالیات بر ارزش افزوده
- مروری بر قانون کار و تامین اجتماعی
- دستورالعمل نحوه نگهداری و نقل و انتقال وجوه مشتریان در شرکت‌های کارگزاری
- دستورالعمل وظایف بورس در خصوص شرکت‌های کارگزاری عضو
- دستورالعمل کنترل‌های داخلی شرکت‌های کارگزاری
- ضوابط اجرایی نحوه فعالیت و بازرسی کارگزاران و معامله‌گران حقوقی عضو
۰5 سرفصل کارگاه کاربردی نرم افزار بک آفیس کارگزاری رایان هم افزا 20 ساعت
گروه های مشتری عادی ، لیست مشتریان ، ثبت مشتری دستی ، جزییات اطلاعات مشتری ، جستجوی مشتریان ، کدبورس ، کد شناسه حساب مشتری ، تصاویر مدارک ، سوالات امنیتی، قراردادها ، ثبت سایر مشتری ها ، چاپ اهراز هویت ، چاپ مشخصات مشتری و قراردادها ، اطلاعات سجامی مشتری ، حساب های بانکی مشتری ، اطلاعات جزییات مشتری ، خرید اعتباری سهام ، اعتبار اولیه سهام ، اعتبار مخصوص تریدر ، پرداخت الکترونیک ، درخواست الکترونیک ، پرداخت کارمزد توسط مشتری ، معامله گر حرفه های بورس ، سبد گردانی ، محاسبه حداقل کارمزد ، تخفیف کل کارمزدها ، تخفیف کارمزد کارگزاری ، کاربر سایت ، ثبت شناسه حساب مشتری
تخصیص بازاریاب ، تعریف بازاریاب ها ، ایجاد حساب کاربری (مشتری بر خط) ، تخصیص اعتباری اولیه سهام ، ارسال/عدم ارسال معاملات با SMS، انجام / لغو پرداخت الکترونیک و پرداخت کارمزد توسط مشتری ، خروجی اطلاعات تکمیلی مشتریان ، گزارش مدیریت مشتریان سایت ، ارسال پیام کوتاه ، پیغام به کاربران ، ارسال ایمیل اطلاعات مشتریان و دریافت تمامی اطلاعات مشتریان کارگزاری
گزارش حساب های بانکی مشتریان ، گزارش تاریخچه اعتبار مشتریان ، عضویت در گروه مشتریان از طریق فایل ، گزارش اطلاعات نمادها ، گزارش اطلاعات تکمیلی اوراق بهادار ، ثبت نوع حساب ،ثبت شعب بانکها ، ثبت حساب های بانکی ، مدیریت اعتباردهی گروهی با فایل
منو درخواست
درخواست های خرید و فروش ، ثبت درخواست خرید جدید ، جزییات درخواست های خرید ، انواع وضعیت درخواست ها ، تفاوت درخواست های بورسی با فرابورسی ، مبدا درخواست ها ، گزارش درخواست های فروش ، جستجو و ثبت درخواست های فروش ، ثبت درخواست های فروش فرابورس ، آمار درخواست های امضا نشده ، مدیریت درخواست ، نحوه تغییر وضعیت درخواست ها ، مدیریت اقدام و تغییر وضعیت درخواست ها توسط معامله گران ، بروزرسانی و گزارش فایل های معاملات و دیدن لاگ مربوطه
پردازش معاملات ، بررسی فرم پردازش معاملات ، وضعیت تخصیص ، نوع معامله ، تخصیص یا لغو معاملات به درخواست مربوطه ، تعیین سرگروه در سطر معاملات ، اختصاص حداقل کارمزد برای معاملات ، لغو حداقل کارمزد برای معاملات ، ایجاد درخواست جدید دستی ، شناسایی مشتری های ناشناس و ثبت نشده ، شناسایی نقص در اوراق در پردازش معاملات ، تفکیک وضعیت تخصیص ، شناسایی معاملات غیر بومی ، مشاهده ضرایب کارمزدها ، معاملات بدون درخواست و گرفتن تاییدیه از مشتری
تخصیص به گروه مشتریان منتخب ، ایجاد گروه مشتریان منتخب ، تغییر کارگزار ناظر ، درخواست های تغییر کارگزار ناظر ، درخواست های اتوماتیک سایت گردش حساب مشتری ، فیلترهای جستجو در گردش حساب مشتری ، چاپ گردش حساب با مانده اوراق (سپرده گذاری) ، دفتر حساب در گردش حساب مشتری ، چاپ صورتحساب و صدور فاکتور ، متن انتهای صورتحساب مشتریان ، برچسب ها ، گزارش ریز قراردادها ، وضعیت قراردادها و معاملات(اینترنتی/برخط) ، قراردادهای مشتریان ، مانده دارایی مشتریان بر اساس پورتفوی سپرده گذاری
جزییات سقف خرید ، سفارشات آنلاین در صف ، دفتر سفارشات ، وضعیت سفارش ها ، درخواست های خرید در جریان ، روش محاسبه مبلغ درخواستهای خرید در جریان ، درخواست های پرداخت در جریان و روش محاسبه و بررسی آن
کال سنتر :
تعریف کاربر به عنوان کاربر کال سنتر ، کال سنتر ، تعریف مشتریان سیستم های تلفنی ، ثبت سوالات امنیتی استفاده از کال سنتر ، تغییر کلمه عبور پیش فرض مرکز تماس ، گزارش مشتریان تلفنی و تعریف مسئول اصلی و جایگزین بصورت گروهی و تکی ، لیست مکالمات مشتریان و مشاهده لاگ اطلاعات تماس و نمایش درخواستهای در جریان مشتری و مانده گردش حساب مشتری و مشاهده درخواستهای پرداخت وجه ، ایجاد درخواست در لیست مکالمات ، لاگ سیستم کال سنتر
راهبری سیستم
تنظیم پارامترها، تنظیم حسابها، علتهای دریافت/پرداخت، علتهای پرداخت مرتبط به گزارش فصلی دارایی 96 به بعد، الگوی دریافت واریز، انواع اسناد حسابداری، مراحل بستن حساب
دریافت و پرداخت
دریافت‌ها، رسیدهای دریافت، فیش‌های واریزی، دریافت جدید، پیگیری چک‌های دریافتنی، پیگیری حواله، داده‌های خام واریز، راهبری دریافت الکترونیک، پرداخت‌ها، پرداخت چک گروهی، پرداخت انتقالی از طریق فایل، پیگیری چک‌های پرداختنی، چاپ چک، درخواستهای پرداخت وجه، ثبت درخواست پرداخت وجه از طریق فایل
گزارش‌ها
کنترل حساب بانکی مشتریان، پیشگیری از کسری وجوه کارگزاری، عملکرد شعب، عملکرد شعب براساس گروه اوراق، عملکرد باجه
حسابداری
سال مالی، تنظیم سال مالی جاری، گروه حسابهای کل، حسابهای کل، حسابهای معین، حسابهای تفصیلی، ارتباط بین معین و طبقه، تغییر کد، اسناد حسابداری، سند حسابداری جدید، انتقال سند حسابداری با فایل، جابجایی اسناد حسابداری، سند خلاصه عملکرد، مدیریت اسناد حسابداری، آمار شاخص میزبانی، سند مجدد دریافت و پرداخت، تنظیم ضرایب گزارش کفایت سرمایه، لیست ارتباطات سرفصل‌های گزارش کفایت سرمایه، مشتریان مشمول تب ارزش روز کفایت سرمایه
گزارشات حسابداری
دفتر کل، دفتر معین، دفتر تفصیلی، تراز آزمایشی کل، تراز آزمایشی معین، تراز آزمایشی تفصیلی، ترازنامه، صورت سود و زیان، کفایت سرمایه
گزارشات مالیاتی
صورتحساب الکترونیک، فصلی دارایی 96 به بعد، دفاتر الکترونیکی
اعتبارات :
دستورالعمل اعتباری ، نسبت بدهی اعتباری ، ضرایب تعدیل ، اعتباردهی به مشتریان- اطلاعات پایه ، تاریخچه اعتبار مشتریان
مدیریت اعتبار دهی گروهی ، وضعیت خرید اعتباری مشتریان ، اخطارهای اعتباری
بورس کالا
مباحث پایه و تنظیمات اولیه
تعریف شعبه و باجه، ایجاد گروه‌های کاربری و اعطای دسترسی، مجوزهای دسترسی، علتهای دریافت و پرداخت، انواع اسناد حسابداری و تنظیم الگوی سند، فرمت چاپ و تنظیمات مربوط به چاپ‌های مختلف سیستم، تعریف مشتریان، اطلاعات اختصاصی بورس کالا، تعریف باربری‌ها، تعریف بازاریاب‌ها، بارگذاری فایل‌های معاملات
۱۰ سرفصل • ⏱ ۲۲ دقیقه • مقدماتی
معاملات و مدیریت فرآیندها
زیرمنو معاملات کالا، جستجو معاملات کالا، بررسی نتایج جستجو معاملات کالا، انواع وضعیت معاملات کالا، بررسی فرم معامله، اعلامیه‌های خرید، هزینه بسته‌بندی، ثبت تسویه یا ابطال دستی معاملات کالا، شناسایی معاملات تسویه‌نشده، ثبت تسویه و ابطال گروهی، اختصاص یا لغو بازاریاب به‌صورت گروهی، خروجی اکسل معاملات، خروجی‌های مختلف از معاملات کالا
۱۲ سرفصل • ⏱ ۲۵ دقیقه • تخصصی
گزارش‌ها و عملیات پیشرفته
بارگذاری فایل‌های معاملات و تسویه معاملات، لیست معاملات کالا، ثبت درخواستهای خرید کالا، اختصاص / لغو درخواست به معامله کالا، لینک درخواستهای ثبت‌شده به فرم معامله، شماره سریال صورتحساب خدمات، گزارش شماره سریال صورتحساب خدمات، گزارش خلاصه معاملات
۸ سرفصل • ⏱ ۲۱ دقیقه • پیشرفته
جلسات آموزشی مشتقه کالا محتوای ویدیویی جلسات
انواع بازارهای مشتقه کالا ، ایجاد شعبه و حسابهای بانکی مرتبط، معرفی منوی تنظیم حسابها و ایجاد حساب های معین مربوطه ، معرفی علتهای دریافت و پرداخت جهت صدور اسناد، مشتریان مشتقه کالا ، بارگزاری فایل معاملات و گزارش گیری
ثبت اسناد حسابداری و مغایرت گیری
آزمون دوره
شرایط ارزیابی و اخذ گواهینامه
آزمون دوره کاربردی مدیران و کارشناسان کارگزاری (با نرم افزار رایان هم افزا) بصورت کتبی و عملی میباشد. در صورتی که فراگیر در آزمون مردود شود، با شرکت در دوره جبرانی و آزمون جبرانی در نوبت های بعدی و قبولی در آن مجاز به اخذ گواهی نامه خواهد شد.
معافیت
شرایط معافیت از برخی مواد درسی
- دارندگان گواهی نامه حرفه ای "اصول بازار سرمایه" و "معامله گری بازار سرمایه" از ماده درسی 1.
- دارندگان گواهی نامه کاربردی "معامله گر بر خط گروهی" و "مدیریت فناوری اطلاعات نهادهای مالی" از ماده درسی 2 .
- دارندگان گواهی نامه "کاربردی نظارت و کنترل داخلی " از دوره های 1 و 2
محل برگزاری
حضوری یا آنلاین در دانشکده اقتصاد دانشگاه تهران برگزار میگردد.
شرایط دریافت گواهی نامه
قبولی در آزمون حضوری
قواعد مالی
✦ تخفیف هدیه افتتاح آموزشگاه رایان هم افزا ✦
تخفیف 25 درصدی به همه همکاران محترمی که در صندوق های سرمایه گذاری مشغول به کار میباشند.
★ رایان هم‌افزا • کارگاه کاربردی بک‌آفیس کارگزاری • صدور و ابطال