معرفی دوره:
مواد درسی :
1 ) کارگاه کاربردی نرم افزار مدیریت جامع صندوق های صدور-ابطال شرکت رایان هم افزا ، با هدف غنا بخشیدن به برنامه آموزشی کارشناسان و مدیران مالی صندوق های سرمایه گذاری و علاقه مندان به این حوزه تهیه شده است .
جلسه اول رایگان
جلسه دوم رایگان
2 ) قوانین و مقررات عمومی بازار سرمایه: 12 ساعت / 3 جلسه (به صورت حضوری و آنلاین با ثبت نام )
3) اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای: 6ساعت / 2 جلسه (به صورت حضوری و آنلاین با ثبت نام )
4) سازوکار مقرراتی ناظر بر تاسیس و فعالیت صندوق های سرمایه گذاری: 8 ساعت / 4 جلسه (به صورت حضوری و آنلاین با ثبت نام )
مخاطبان: این دوره کاربردی برای کارشناسان و مدیران صندوق های سرمایه گذاری که از نرم افزار مدیریت جامع (بک آفیس) صندوق های سرمایه گذاری استفاده می کنند و یا علاقه مندان به این حوزه ، تهیه شده است.
آزمون: آزمون دوره کاربردی کارشناس صندوق های سرمایه گذاری صدور و ابطال(با نرم افزار رایان هم افزا) بصورت کتبی و عملی میباشد در صورتی که فراگیر در آزمون مردود شود ، با شرکت در دوره جبرانی و آزمون جبرانی در نوبت های بعدی و قبولی در آن مجاز به اخذ گواهی نامه خواهد شد.
معافیت :
*دارندگان گواهی نامه حرفه ای "اصول بازار سرمایه" و "معامله گری بازار سرمایه" از ماده درسی 1 .
* دارندگان گواهی نامه کاربردی "پذیرش سفارش مشتریان کالا و انرژی" از مواد درسی 1 و 2.
* دارندگان گواهی نامه کاربردی "معامله گر بر خط گروهی" و "مدیریت فناوری اطلاعات نهادهای مالی" از ماده درسی 2.
* دارندگان گواهی نامه کاربردی کارشناس مالی صندوق های سرمایه گذاری کانون کارگزاران از مواد 1 و 2 و 3
*دارندگان گواهی نامه "کاربردی نظارت و کنترل داخلی " از دوره های 1 و 2
محل برگزاری : به صورت ویدئویی برای ماده درسی اول و حضوری یا آنلاین برای مواد درسی دیگر و آزمون بصورت حضوری در دانشکده اقتصاد دانشگاه تهران برگزار میگردد.
شرایط دریافت گواهی نامه: تماشای کامل ویدئو درسی ماده اول و شرکت در کلاس های حضوری یا آنلاین برای مواد درسی دیگر و قبولی در آزمون حضوری
قواعد مالی:
***تخفیف هدیه افتتاح آموزشگاه رایان هم افزا
*تخفیف 40 درصدی به همه همکاران محترمی که در صندوق های سرمایه گذاری مشغول به کار میباشند .
*تخفیف 40 درصدی به دانشجویان محترم
سرفصل های ماده درسی 1 کارگاه کاربردی نرم افزار مدیریت جامع صندوق های صدور-ابطال
⏲ مدت زمان: 770 دقیقه
جلسه اول
معرفی اجمالی صندوق های سرمایه گذاری ، انواع صندوق های سرمایه گذاری از نظر شیوه سرمایه گذاری ، انواع صندوق های سرمایه گذاری از نظر سبد دارایی ، بنیان صندوق ها ، امیدنامه و اساسنامه ، ارکان صندوق ، ارکان بازار ، انواع سرمایه گذار از نظر نوع شخصیت و از نظر احراز هویت ، سامانه سجام ، مراحل ثبت نام صندوق ، مراحل سرمایه گذاری در صندوق ، دارایی های صندوق ، بدهی های صندوق ، خالص دارایی صندوق AUM ، NAV صندوق
جلسه دوم
- ورود به سیستم ، صفحه اول نرم افزار و وضعیت کلی صندوق ، اطلاعات نرخ صدور و ابطال صندوق ، تغییر کلمه عبور ، مشاهده و بررسی کلیه اخطارهای صندوق
- امور مربوط به مشخصات صندوق ها ، امور مربوط به شعب ، تخصیص حساب بانکی به شعب
- امور مربوط به کاربران سیستم (ثبت و جستجو و...) ، مشاهده دسترسی کاربران ، مشاهده گروه های کاربری ، کاربران زیر مجموعه ، گروه های کاربری ، مجوزهای دسترسی
- گروه های بهره بردار ، مدیریت OTP ، حساب های بانکی پرداخت آنی ، تنظیم پارامترها ، تنظیم حساب ها ، علت های دریافت و پرداخت
جلسه سوم
- الگوهای پرداخت ، انواع اسناد حسابدرای ، مراحل بستن حساب
- فرمت چاپ ، تقویم کاری ، ارسال پیام کوتاه ، پیغام به کاربران ، آخرین فعالیت کاربران ، فعالیت های کابران ،گزارش فعالیتهای تجمعی
- پیام های همراه صندوق ، گزارش تغییرات نسخه، پرسش و پاسخ از طریق سایت صندوق و همراه صندوق ، آپلود اطلاعات همراه صندوق ، مدیریت بانک های مجاز در ثبت نام سرمایه گذار ،درخواست های اصل قرارداد
جلسه چهارم
- اطلاعات پایه ، گروه های سرمایه گذاران ، سرمایه گذاران ، سرمایه گذاران جدید
- ثبت نام سرمایه گذار غیر سجامی ، اطلاعات مربوط به ثبت سرمایه گذار ، حساب های بانکی سرمایه گذار
- اوراق بهادار و لیست تمامی اوراق ، ایجاد کد تفصیل برای اوراق ، قراردادهای کالا و لیست کلیه قراردادهای بورس کالا ، ایجاد کد تفصیل برای قراردادهای کالا ، واحد صندوق ها
- بانک ها ،نوع حساب ،شعب بانک ها و حساب بانکی مربوط به شعبه ،حساب های بانکی صندوق، صندوق ها
جلسه پنجم
- کارگزاری های همکار، صندوق های تحت تملک ، دریافت ها ، گزارش دریافت ها ، گزارش رسیدهای دریافت ، ثبت دریافت جدید ، پیگیری چک های دریافتنی ، پیگیری دریافت ها با نوع حواله
- پرداخت ها ، ثبت انواع پرداخت جدید ، ثبت برداشت جدید ، پرداخت چک گروهی ، پیگیری چک های گروهی ، برداشت گروهی آنلاین ، پیگیری برداشت گروهی آنلاین ، چاپ چک
جلسه ششم
- گزارش گردش حساب سرمایه گذاران ، گزارش تسویه با مشتریان ، جستجو با انواع تسویه مشتریان
- گزارش تسویه با مشتریان
جلسه هفتم
- گزارشات ، گزارش شعب ، گزارش شعب جدید با جزییات بیشتر ، گزارش واحدهای معتبر شعب ، گزارش دفتر کل ، گزارش صورت وضعیت پورتفوی ، گزارش صورت های مالی ، گزارش تقسیم ذخیره ارزش ، داشبورد گزارشات (گزارش ثبت دفاتر در سامانه امور مالیاتی و گزاش پرداخت آنلاین) ،گزارش دفتر روزنامه
- حسابداری ، سال مالی ، تنظیم سال مالی جاری ، گروه حساب های کل ، حساب های کل
- حساب های معین ، تفصیلی
- ارتباط معین با طبقه تفصیلی ، تغییر کد
جلسه هشتم
- حسابداری ، اسناد حسابداری ، جابجایی اسناد حسابداری ، سند حسابداری جدید ، گزارش خلاصه عملکرد ، مدیریت اسناد حسابداری ، سند مجدد دریافت و پرداخت
- منو گزارشات حسابداری ، انواع گزارشات حسابداری ، دفتر کل ، دفتر معین، دفتر تفصیلی
- انواع گزارشات حسابداری : تراز آزمایشی کل ، معین ، تفصیلی ، تراز آزمایشی شش ستونی ، تراز آزمایشی کل به تفکیک معین ، تراز آزمایشی معین به تفکیک تفصیلی ، تراز آزمایشی تفصلی به تفکیک معین
جلسه نهم
- گزارشات حسابداری ، ترازنامه ، تراز آزمایشی کل ، معین و تفصیلی ، صورت سود و زیان
- وضعیت سهام ، کارتکس سهام ، عملکرد سبد
- فایلهای معاملات ، لیست معاملات ، خرید و فروش های دستی
- صدور/ابطال های واحد صندوق ، صدور/ابطال جدید
جلسه دهم
- قیمت کارشناسی ، ثبت قیمت کارشناسی به اوراق ، تایید و لغو قیمت کارشناسی ، ثبت قیمت روز در قیمت کارشناسی ، نمودار تعدیل قیمت اوراق ، مشاهده علت تعدیل قیمت ، تهیه گزارش از قیمت کارشناسی ، قیمت دستی واحد صندوق ، حذف قیمت دستی واحد صندوق
جلسه یازدهم
- اعمال مجامع در سیستم ، اعمال سود ، جستجو مجامع دارای سود ، انواع وضعیت مجامع در سیستم ، ثبت دریافت بخشی از سود ، ثبت کامل سود دریافت شده
جلسه دوازدهم
- مجامع ، اعمال افزایش سرمایه (جایزه ، آورده) ، جستجو مجامع دارای افزایش سرمایه ، انواع وضعیت مجامع دارای افزایش سرمایه ، مجمع متعلق به صندوق ، تغییر وضعیت مجامع دارای افزایش سرمایه
- مجامع ، اعمال بدهی تقدم ، مجامع مشمول پذیره نویسی
جلسه سیزدهم
- ویژه صندوق های که معاملات کالایی دارند ، وضعیت سبد آتی ، وضعیت سبد گواهی سپرده بورس کالا ، وضعیت سبد اختیار کالایی ، لیست معاملات کالا ، خرید / فروش های دستی کالا
- گزارش خریدهای مشارکت ، ویرایش خرید و فروش های مشارکت ، ثبت دستی خرید و فروش های مشارکت ، گزارش فروش های مشارکت
- تنظیمات مشخصات صندوق ، مدیران سرمایه گذاری ، کوپن های سود ، نرخ کارمزدهای ابطال ، ضریب کارمزد خالص دارای نرم افزار ، هزینه های صندوق
جلسه چهاردهم
- باز/بسته کردن روزکاری جهت ثبت صدور/ابطال ، وضعیت صدور و ابطال کاربران ، درخواست صدور و وضعیت درخواست ، تعریف حسابهای مجاز جهت واریز برای شعب ، بررسی سند واریز ، جستجو در دریافت ها ، چاپ رسید درخواست صدور(رسید پذیره نویسی) ، درخواست ابطال و وضعیت درخواست
- مدیریت درخواستها ، فیلترهای جستجوی مدیریت درخواست ها ، منظور از تاریخ مبنای صدور ، انواع وضعیت های درخواست ها
- مدیریت درخواستها ، فیلترهای جستجوی مدیریت درخواست ها
جلسه پانزدهم
- مدیریت درخواست ها ، تعیین و تکلیف درخواستهای صدور و ابطال ، فیلتر کردن درخواست ها ، توضیح نتایج جستجو درخواست ها ، حذف درخواست های دستی ، تغییر وضعیت درخواست ها ، گزارشگیری از درخواستها
جلسه شانزدهم
- مدیریت درخواست ها ، مدیریت درخواست های پرداخت از طریق درگاه بانکی ، ثبت پرداخت مبلغ ارزش اسمی ، پرداخت چک گروهی مبلغ ارزش اسمی ، حذف چک گروهی مبلغ ارزش اسمی
- کنترل سقف صدور روزانه شعب ، ارسال پیام درخواست های صدور تایید شده ، ارسال پیام درخواست های ابطال تایید شده ، ارسال پیام سودهای تقسیم شده ، ارسال NAV ، محاسبه NAV
جلسه هفدهم
- بارگذاری فایل های XML تا آخرین NAV ، نحوه دانلود فایل XML
جلسه هجدهم
- وضعیت صدور و ابطال کاربران ، مدیریت روز کاری کاربران ، گزارش سودهای اعمال شده ، مجوز صدور از محل تقسیم سود ، بررسی نتایج جستجو سودهای اعمال شده ، تعداد واحد مشمول سود ، اضافه سود هر واحد (تقسیم اضافه سود آخرین دوره) ، مبلغ تقسیم ذخیره ارزش ، مبلغ سود کل ، سرمایه گذاری مجدد از سود برای سرمایه گذاران
- سودهای اعمال شده ، سرمایه گذاری مجدد (reinvest) ، مقدار صدور ، درصد سرمایه گذاری مجدد ، ثبت صدور ، ثبت صدور برای همه
- ثبت وثیقه ، گزارش وثیقه ها ، چاپ اکسل وثیقه های معتبر ، آزاد کردن وثیقه
جلسه نوزدهم
- گزارش گواهی های ممتاز صندوق سرمایه گذاری مشترک ، وضعیت گواهی ها (معتبر – نامعتبر) ، گزارش گواهی های عادی صندوق ، سرمایه گذاری مشترک ، انواع فیلترهای جستجو ، چاپ گواهی های عادی معتبر
- گواهی های عادی صندوق سرمایه گذاری مشترک ، کاردکس سرمایه گذار ، گزارش وضعیت ارزش صندوق ، جزییات گزارش
- گزارش تنزیل سود سهام ، گزارش تنزیل سود سپرده بانکی ، گزارش وضعیت سبد دارایی (سهام،اختیار،تبعی،واحد صندوق،اوراق مشارکت) ، توضیحات نتایج جستجو وضعیت سبد دارایی
جلسه بیستم
- وضعیت سبد دارایی ، تب اوراق تبعی ، بررسی نتایج جستجو ، تب واحد صندوق (وضعیت سبد واحد صندوق) ، وضعیت سبد مشارکت ، کاردکس مشارکت ، ترکیب دارایی های صندوق ، گزارش خلاصه عملکرد صندوق ، منو ثبت گروهی ، پرداخت انقال گروهی با فایل اکسل ، فایل های صدور گواهی ، درخواست صدور گواهی ، لیست آپلود گروهی
سرفصل های ماده درسی 2 قوانین و مقررات عمومی بازار سرمایه
⏲ مدت زمان: 12 ساعت
-
قانون بازار اوراق بهادر
-
آیین نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار
-
دستورالعمل اجرایی فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار
-
قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل 44 قانون اساسی
-
دستورالعمل معاملات اعتباری اوراق بهادار
-
دستورالعمل الزامات کفایت سرمایه نهادهای مالی
-
سند پیشگیری از وقوع تخلفات و جرایم در حوزه بازار سرمایه
-
دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه
-
قانون تجارت 1311 و لایحه قانون اصلاح قسمتی از قانون تجارت مصوب 1347.
سرفصل های ماده درسی 3 اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای
⏲ مدت زمان: 6 ساعت
اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای مصوب هیات مدیره کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادر
سرفصل های ماده درسی 4 ساز و کار مقرراتی ناظر بر تاسیس و فعالیت صندوق های سرمایه گذاری
⏲ مدت زمان: 8 ساعت
1-آشنایی با صندوق های سرمایه گذاری
2- تنظیم فرم موافقت اصولی جهت تاسیس صندوق های سرمایه گذاری
3-تنظیم اساسنامه و امیدنامه جهت تاسیس صندوق های سرمایه گذاری
4-تشریح مفاد اساسنامه و امیدنامه صندوق های سرمایه گذاری
5-تشریح ابلاغیه ها، اطلاعیه ها، بخشنامه ها و دستورالعمل های حاکم بر فعالیت صندوق های سرمایه گذاری