دوره تخصصی بازار سرمایه
کارشناس صندوقهای سرمایهگذاری
مبتنی بر صدور و ابطال
✦ دوره کاربردی کارشناس صندوقهای سرمایهگذاری ✦
آموزش تخصصی برای کارشناسان، مدیران و علاقهمندان حوزه صندوقهای سرمایهگذاری
معرفی دوره
معرفی ساختار و محتوای آموزشی
دوره کارشناس صندوق های سرمایه گذاری صدور و ابطال شرکت رایان هم افزا ، با هدف غنا بخشیدن به برنامه آموزشی کارشناسان و مدیران مالی صندوق های سرمایه گذاری و علاقه مندان به این حوزه تهیه شده است.
60 ساعت حضوری قیمت: 19500000 تومان
60 ساعت آنلاین قیمت : 17000000 تومان
نمونه ویدئوهای رایگان
آشنایی با محتوای آموزشی دوره
مواد درسی ساختار آموزشی دوره ۴ ماده درسی
۰۱ کارگاه کاربردی نرم افزار مدیریت جامع صندوق های صدور-ابطال
34 ساعت
36 ساعت آموزش کاربردی برای آموزش عملی نرم افزار مدیریت جامع صندوق های صدور-ابطال شرکت رایان هم افزا
۰۱ جلسه اول
معرفی اجمالی صندوق های سرمایه گذاری ، انواع صندوق های سرمایه گذاری از نظر شیوه سرمایه گذاری ، انواع صندوق های سرمایه گذاری از نظر سبد دارایی ، بنیان صندوق ها ، امیدنامه و اساسنامه ، ارکان صندوق ، ارکان بازار ، انواع سرمایه گذار از نظر نوع شخصیت و از نظر احراز هویت ، سامانه سجام ، مراحل ثبت نام صندوق ، مراحل سرمایه گذاری در صندوق ، دارایی های صندوق ، بدهی های صندوق ، خالص دارایی صندوق AUM ، NAV صندوق
۰۲ جلسه دوم
- ورود به سیستم ، صفحه اول نرم افزار و وضعیت کلی صندوق ، اطلاعات نرخ صدور و ابطال صندوق ، تغییر کلمه عبور ، مشاهده و بررسی کلیه اخطارهای صندوق
- امور مربوط به مشخصات صندوق ها ، امور مربوط به شعب ، تخصیص حساب بانکی به شعب
- امور مربوط به کاربران سیستم (ثبت و جستجو و...) ، مشاهده دسترسی کاربران ، مشاهده گروه های کاربری ، کاربران زیر مجموعه ، گروه های کاربری ، مجوزهای دسترسی
- گروه های بهره بردار ، مدیریت OTP ، حساب های بانکی پرداخت آنی ، تنظیم پارامترها ، تنظیم حساب ها ، علت های دریافت و پرداخت
۰۳ جلسه سوم
- الگوهای پرداخت ، انواع اسناد حسابدرای ، مراحل بستن حساب
- فرمت چاپ ، تقویم کاری ، ارسال پیام کوتاه ، پیغام به کاربران ، آخرین فعالیت کاربران ، فعالیت های کابران ، گزارش فعالیتهای تجمعی
- پیام های همراه صندوق ، گزارش تغییرات نسخه، پرسش و پاسخ از طریق سایت صندوق و همراه صندوق ، آپلود اطلاعات همراه صندوق ، مدیریت بانک های مجاز در ثبت نام سرمایه گذار ، درخواست های اصل قرارداد
۰۴ جلسه چهارم
- اطلاعات پایه ، گروه های سرمایه گذاران ، سرمایه گذاران ، سرمایه گذاران جدید
- ثبت نام سرمایه گذار غیر سجامی ، اطلاعات مربوط به ثبت سرمایه گذار ، حساب های بانکی سرمایه گذار
- اوراق بهادار و لیست تمامی اوراق ، ایجاد کد تفصیل برای اوراق ، قراردادهای کالا و لیست کلیه قراردادهای بورس کالا ، ایجاد کد تفصیل برای قراردادهای کالا ، واحد صندوق ها
- بانک ها ،نوع حساب ،شعب بانک ها و حساب بانکی مربوط به شعبه ،حساب های بانکی صندوق، صندوق ها
۰۵ جلسه پنجم
- کارگزاری های همکار، صندوق های تحت تملک ، دریافت ها ، گزارش دریافت ها ، گزارش رسیدهای دریافت ، ثبت دریافت جدید ، پیگیری چک های دریافتنی ، پیگیری دریافت ها با نوع حواله
- پرداخت ها ، ثبت انواع پرداخت جدید ، ثبت برداشت جدید ، پرداخت چک گروهی ، پیگیری چک های گروهی ، برداشت گروهی آنلاین ، پیگیری برداشت گروهی آنلاین ، چاپ چک
۰۶ جلسه ششم
- گزارش گردش حساب سرمایه گذاران ، گزارش تسویه با مشتریان ، جستجو با انواع تسویه مشتریان
- گزارش تسویه با مشتریان
۰۷ جلسه هفتم
- گزارشات ، گزارش شعب ، گزارش شعب جدید با جزییات بیشتر ، گزارش واحدهای معتبر شعب ، گزارش دفتر کل ، گزارش صورت وضعیت پورتفوی ، گزارش صورت های مالی ، گزارش تقسیم ذخیره ارزش ، داشبورد گزارشات (گزارش ثبت دفاتر در سامانه امور مالیاتی و گزاش پرداخت آنلاین)،گزارش دفتر روزنامه
- حسابداری ، سال مالی ، تنظیم سال مالی جاری ، گروه حساب های کل ، حساب های کل
- حساب های معین ، تفصیلی
- ارتباط معین با طبقه تفصیلی ، تغییر کد
۰۸ جلسه هشتم
- حسابداری ، اسناد حسابداری ، جابجایی اسناد حسابداری ، سند حسابداری جدید ، گزارش خلاصه عملکرد ، مدیریت اسناد حسابداری ، سند مجدد دریافت و پرداخت
- منو گزارشات حسابداری ، انواع گزارشات حسابداری ، دفتر کل ، دفتر معین، دفتر تفصیلی
- انواع گزارشات حسابداری : تراز آزمایشی کل ، معین ، تفصیلی ، تراز آزمایشی شش ستونی ، تراز آزمایشی کل به تفکیک معین ، تراز آزمایشی معین به تفکیک تفصیلی ، تراز آزمایشی تفصلی به تفکیک معین
۰۹ جلسه نهم
- گزارشات حسابداری ، ترازنامه ، تراز آزمایشی کل ، معین و تفصیلی ، صورت سود و زیان
- وضعیت سهام ، کارتکس سهام ، عملکرد سبد
- فایلهای معاملات ، لیست معاملات ، خرید و فروش های دستی
- صدور/ابطال های واحد صندوق ، صدور/ابطال جدید
۱۰ جلسه دهم
- قیمت کارشناسی ، ثبت قیمت کارشناسی به اوراق ، تایید و لغو قیمت کارشناسی ، ثبت قیمت روز در قیمت کارشناسی ، نمودار تعدیل قیمت اوراق ، مشاهده علت تعدیل قیمت ، تهیه گزارش از قیمت کارشناسی ، قیمت دستی واحد صندوق ، حذف قیمت دستی واحد صندوق
۱۱ جلسه یازدهم
- اعمال مجامع در سیستم ، اعمال سود ، جستجو مجامع دارای سود ، انواع وضعیت مجامع در سیستم ، ثبت دریافت بخشی از سود ، ثبت کامل سود دریافت شده
۱۲ جلسه دوازدهم
- مجامع ، اعمال افزایش سرمایه (جایزه ، آورده) ، جستجو مجامع دارای افزایش سرمایه ، انواع وضعیت مجامع دارای افزایش سرمایه ، مجمع متعلق به صندوق ، تغییر وضعیت مجامع دارای افزایش سرمایه
- مجامع ، اعمال بدهی تقدم ، مجامع مشمول پذیره نویسی
۱۳ جلسه سیزدهم
- ویژه صندوق های که معاملات کالایی دارند ، وضعیت سبد آتی ، وضعیت سبد گواهی سپرده بورس کالا ، وضعیت سبد اختیار کالایی ، لیست معاملات کالا ، خرید / فروش های دستی کالا
- گزارش خریدهای مشارکت ، ویرایش خرید و فروش های مشارکت ، ثبت دستی خرید و فروش های مشارکت ، گزارش فروش های مشارکت
- تنظیمات مشخصات صندوق ، مدیران سرمایه گذاری ، کوپن های سود ، نرخ کارمزدهای ابطال ، ضریب کارمزد خالص دارای نرم افزار ، هزینه های صندوق
۱۴ جلسه چهاردهم
- باز/بسته کردن روزکاری جهت ثبت صدور/ابطال ، وضعیت صدور و ابطال کاربران ، درخواست صدور و وضعیت درخواست ، تعریف حسابهای مجاز جهت واریز برای شعب ، بررسی سند واریز ، جستجو در دریافت ها ، چاپ رسید درخواست صدور(رسید پذیره نویسی) ، درخواست ابطال و وضعیت درخواست
- مدیریت درخواستها ، فیلترهای جستجوی مدیریت درخواست ها ، منظور از تاریخ مبنای صدور ، انواع وضعیت های درخواست ها
- مدیریت درخواستها ، فیلترهای جستجوی مدیریت درخواست ها
۱۵ جلسه پانزدهم
- مدیریت درخواست ها ، تعیین و تکلیف درخواستهای صدور و ابطال ، فیلتر کردن درخواست ها ، توضیح نتایج جستجو درخواست ها ، حذف درخواست های دستی ، تغییر وضعیت درخواست ها ، گزارشگیری از درخواستها
۱۶ جلسه شانزدهم
- مدیریت درخواست ها ، مدیریت درخواست های پرداخت از طریق درگاه بانکی ، ثبت پرداخت مبلغ ارزش اسمی ، پرداخت چک گروهی مبلغ ارزش اسمی ، حذف چک گروهی مبلغ ارزش اسمی
- کنترل سقف صدور روزانه شعب ، ارسال پیام درخواست های صدور تایید شده ، ارسال پیام درخواست های ابطال تایید شده ، ارسال پیام سودهای تقسیم شده ، ارسال NAV ، محاسبه NAV
۱۷ جلسه هفدهم
- بارگذاری فایل های XML تا آخرین NAV ، نحوه دانلود فایل XML
۱۸ جلسه هجدهم
- وضعیت صدور و ابطال کاربران ، مدیریت روز کاری کاربران ، گزارش سودهای اعمال شده ، مجوز صدور از محل تقسیم سود ، بررسی نتایج جستجو سودهای اعمال شده ، تعداد واحد مشمول سود ، اضافه سود هر واحد (تقسیم اضافه سود آخرین دوره) ، مبلغ تقسیم ذخیره ارزش ، مبلغ سود کل ، سرمایه گذاری مجدد از سود برای سرمایه گذاران
- سودهای اعمال شده ، سرمایه گذاری مجدد (reinvest) ، مقدار صدور ، درصد سرمایه گذاری مجدد ، ثبت صدور ، ثبت صدور برای همه
- ثبت وثیقه ، گزارش وثیقه ها ، چاپ اکسل وثیقه های معتبر ، آزاد کردن وثیقه
۱۹ جلسه نوزدهم
- گزارش گواهی های ممتاز صندوق سرمایه گذاری مشترک ، وضعیت گواهی ها (معتبر – نامعتبر) ، گزارش گواهی های عادی صندوق ، سرمایه گذاری مشترک ، انواع فیلترهای جستجو ، چاپ گواهی های عادی معتبر
- گواهی های عادی صندوق سرمایه گذاری مشترک ، کاردکس سرمایه گذار ، گزارش وضعیت ارزش صندوق ، جزییات گزارش
- گزارش تنزیل سود سهام ، گزارش تنزیل سود سپرده بانکی ، گزارش وضعیت سبد دارایی (سهام،اختیار،تبعی،واحد صندوق،اوراق مشارکت) ، توضیحات نتایج جستجو وضعیت سبد دارایی
۲۰ جلسه بیستم
- وضعیت سبد دارایی ، تب اوراق تبعی ، بررسی نتایج جستجو ، تب واحد صندوق (وضعیت سبد واحد صندوق) ، وضعیت سبد مشارکت ، کاردکس مشارکت ، ترکیب دارایی های صندوق ، گزارش خلاصه عملکرد صندوق ، منو ثبت گروهی ، پرداخت انقال گروهی با فایل اکسل ، فایل های صدور گواهی ، درخواست صدور گواهی ، لیست آپلود گروهی
۰۲ قوانین و مقررات عمومی بازار سرمایه ۱۲ ساعت | ۳ جلسه
- قانون بازار اوراق بهادر
- آیین نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار
- دستورالعمل اجرایی فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار
- قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل 44 قانون اساسی
- دستورالعمل معاملات اعتباری اوراق بهادار
- دستورالعمل الزامات کفایت سرمایه نهادهای مالی
- سند پیشگیری از وقوع تخلفات و جرایم در حوزه بازار سرمایه
- دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه
- قانون تجارت 1311 و لایحه قانون اصلاح قسمتی از قانون تجارت مصوب 1347.
۰۳ اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای ۶ ساعت | ۲ جلسه
اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه ای مصوب هیات مدیره کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادر
۰۴ ساز و کار مقرراتی ناظر بر تأسیس و فعالیت صندوق های سرمایه گذاری ۸ ساعت
- آشنایی با صندوق های سرمایه گذاری
- تنظیم فرم موافقت اصولی جهت تاسیس صندوق های سرمایه گذاری
- تنظیم اساسنامه و امیدنامه جهت تاسیس صندوق های سرمایه گذاری
- تشریح مفاد اساسنامه و امیدنامه صندوق های سرمایه گذاری
- تشریح ابلاغیه ها، اطلاعیه ها، بخشنامه ها و دستورالعمل های حاکم بر فعالیت صندوق های سرمایه گذاری
مخاطبان دوره
این دوره برای چه کسانی مناسب است؟
۰۱ کارشناسان و مدیران صندوق های سرمایه گذاری که از نرم افزار مدیریت جامع (بک آفیس) صندوق های سرمایه گذاری استفاده می کنند یا علاقه مندان به این حوزه
آزمون دوره
شرایط ارزیابی و اخذ گواهینامه
آزمون دوره کاربردی کارشناس صندوق های سرمایه گذاری صدور و ابطال (با نرم افزار رایان هم افزا) بصورت کتبی و عملی میباشد. در صورتی که فراگیر در آزمون مردود شود، با شرکت در دوره جبرانی و آزمون جبرانی در نوبت های بعدی و قبولی در آن مجاز به اخذ گواهی نامه خواهد شد.
معافیت
شرایط معافیت از برخی مواد درسی
- دارندگان گواهی نامه حرفه ای "اصول بازار سرمایه" و "معامله گری بازار سرمایه" از ماده درسی ۲.
- دارندگان گواهی نامه کاربردی "پذیرش سفارش مشتریان کالا و انرژی" از مواد درسی ۲ و ۳.
- دارندگان گواهی نامه کاربردی "معامله گر بر خط گروهی" و "مدیریت فناوری اطلاعات نهادهای مالی" از ماده درسی ۳.
- دارندگان گواهی نامه کاربردی کارشناس مالی صندوق های سرمایه گذاری کانون کارگزاران از مواد ۲ و ۳ و ۴
- دارندگان گواهی نامه "کاربردی نظارت و کنترل داخلی " از دوره های ۲ و ۳
محل برگزاری
حضوری یا آنلاین در دانشکده اقتصاد دانشگاه تهران برگزار میگردد.
شرایط دریافت گواهی نامه
قبولی در آزمون حضوری
قواعد مالی
✦ تخفیف هدیه افتتاح آموزشگاه رایان هم افزا ✦
تخفیف 25 درصدی به همه همکاران محترمی که در صندوق های سرمایه گذاری مشغول به کار میباشند.
★ رایان همافزا • دوره کارشناس صندوقهای سرمایهگذاری • صدور و ابطال